李承羲因违规操作客户证券账户受到吉林证监局警示函监管

财中社9月27日电根据吉林证监局2024年9月27日发布的公告，李承羲在东北证券（000686）长春湖西路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。这一行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的相关规定。

吉林证监局决定对李承羲采取出具警示函的监督管理措施。李承羲如果对该决定不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。在复议与诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。